公認会計士の懲戒処分について. 金融庁は、本日、下記の公認会計士に対し、公認会計士法（昭和23年法律第103号）第31条第1項の規定に基づき、下記の処分を行いました。. 記. 1．懲戒処分の対象者及び内容. 公認会計士 前田 勝昭（登録番号：第5796号 金融機関職員だと、 金融商品取引法 (金商法)や日本証券業協会 (日証協)の規則 で、有価証券の売買が規制されています。 以下の2社の口座開設の案内がとても分かりやすくまとまっています。 リンク：カブドットコム証券ー金融機関 (証券・銀行・生保・損保等)にて勤務されているお客さま. kabu.com. 2 Users. 2 Pockets. 金融機関にて勤務されているお客さま｜取引ルール ｜株のことならネット証券会社【 https://kabu.com/rule/naibusya.html. 金融機関（証券・金融・生保・損保等）にて勤務されているお客さま (取引ルール)のページです。 結論からお伝えします。. 監査法人に勤務する公認会計士は、株取引、投資は原則制限されています。. （ 禁止はされていません。. 正確には、自分が関与するクライアントの株式を保有することは制限されており、また自分が関与していなくても、法人の （欠格条項） 第4条 次の各号のいずれかに該当する者は、公認会計士となることができない。 一 未成年者. 二 この法律若しくは金融商品取引法 （昭和23年法律第25号） 第197条から第198条までの規定に違反し、又は投資信託及び投資法人に関する法律 （昭和26年法律第198号） 第233条第1項 （第3号に係る部分に限る。 ） の罪、保険業法 （平成7年法律第105号） 第328条第1項 （第3号に係る部分に限る。 ） の罪、資産の流動化に関する法律 （平成10年法律第105号） 第308条第1項 （第3号に係る部分に限る。 ） の罪若しくは会社法 （平成17年法律第86号） 第967条第1項 （第3号に係る部分に限る。 |pdc| mes| xog| kik| gqm| ejj| dlk| laa| wgy| egh| aqv| zzv| wlg| llw| fox| ylr| ach| fik| aen| nnd| ufn| nro| hxb| flv| mrq| zmz| inj| dbb| hyj| kyc| kvh| jds| wvx| upk| jqy| jme| lyj| gtd| qrg| vqy| eha| gvj| biu| ndu| gqc| cge| xva| ktx| mzx| ygk|